9月12日浙商证券证交所，金融监管总局官网同时披露三批罚单，其中，8家银行合计被罚1.487亿元浙商证券证交所，2家理财公司合计被罚1420万元，1家保险公司相关责任人被罚282.5万元。从被罚原因来看，主要包括：一类是信息技术与系统管理缺陷；二是风险管理与内部控制薄弱；三是投资与理财业务违规；四是数据治理与报送问题。
具体来看：
广发银行主要违规行为包括“相关贷款、票据、保理等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等”，金融监管总局对该行罚款6670万元，对该行2名相关责任人警告并罚款合计10万元；恒丰银行主要违规行为包括“相关贷款、票据、理财等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等”，金融监管总局对恒丰银行罚款6150万元，对4名相关责任人员罚款合计25万元，对另外2人进行警告；民生银行因“系统使用管控不到位、基础软件版本管理不足、生产运维管理不严等”违规行为，被罚款590万元；光大银行因“信息科技外包管理存在不足、监管数据错报等事项”被罚款430万元；建设银行因“个别信息系统开发测试不充分、信息科技外包管理存在不足等事项”被罚290万元；招商银行也因“数据安全管理不到位”被监管警告并罚款60万元；中信银行涉及“理财回表资产风险分类不准确、同业投资投后管理不到位等事项”被罚款550万元；进出口银行因“国别风险管理不到位、薪酬支付管理不到位等事项”，被罚款130万元。
华夏理财因“投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规等”被罚款1200万元，2名责任人遭警告并合计罚款10万元；信银理财因“理财产品名称不规范、理财产品投资比例不符合监管要求等事项”被罚款220万元。
保险机构方面，恒大人寿保险因“保险资金运用严重不合规、向关联方输送利益，投后管理不合规，报送的报告报表存在虚假记载等”违规遭到处罚，恒大人寿20名相关责任人员遭到警告并罚款共计282.5万元，责任人梁某被禁止终身进入保险业，陈某被罚禁止10年进入保险业浙商证券证交所，朱某麟、曾某柏、刘某辉3人被禁止5年进入保险业。
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